????????????中信建投證券股份有限公司
?????關(guān)于浙江金海高科股份有限公司現(xiàn)場檢查報告
(資料圖片)
??中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”、“中信建投證券”）作
為浙江金海高科股份有限公司（以下簡稱“金海高科”或“公司”）2022?年度非
公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱
“《保薦辦法》”）以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持
續(xù)督導(dǎo)》
???（以下簡稱“《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》”）等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，擔(dān)任金海高科非
公開發(fā)行股票項目持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，于?2023?年?8?月?21?日、8?月?23?日對公
司進行了現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查對應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)期間為?2022?年度非公開發(fā)行
股票上市之日至本次現(xiàn)場檢查之日，現(xiàn)將情況報告如下：
??一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
??保薦機構(gòu)對金海高科進行了現(xiàn)場檢查，參加人員為周洋、顏宇程。在現(xiàn)場檢
查過程中，保薦機構(gòu)結(jié)合金海高科的實際情況，查閱、收集了金海高科有關(guān)文件、
資料，實地檢查了募投項目投入所對應(yīng)的主要固定資產(chǎn)存放和使用情況，與公司
管理人員進行了訪談，實施了包括審核、查證、詢問等必要程序，檢查了公司治
理和內(nèi)部控制、信息披露、公司的獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、
募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資以及經(jīng)營狀況等情況，并在
前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查報告。
??二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見
??（一）公司治理和內(nèi)部控制情況
??核查情況：
??項目組查閱了公司?2022?年度非公開發(fā)行股票上市之日至本次現(xiàn)場檢查之日
的股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會的會議文件，獲取了公司章程、股東
大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則、信息披露制度、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)
置、內(nèi)部審計制度等文件，對三會運作情況進行了核查，并對相關(guān)人員進行了訪
談。
?????核查意見：
????金海高科的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券
交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議
事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則能夠被有效執(zhí)行，公司內(nèi)幕知情人管理制度已經(jīng)建立并
有效執(zhí)行，公司治理機制能夠有效發(fā)揮作用；公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)
合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)。
?????（二）信息披露情況
?????核查情況：
????項目組查閱了公司信息披露管理相關(guān)規(guī)定、對外公開披露的文件、投資者調(diào)
研紀(jì)錄，并對公告文件內(nèi)容及對應(yīng)支持性文件等資料等進行了核查，重點對其中
涉及到三會文件、支持性文件等情況進行了查詢和了解，并對相關(guān)人員進行訪談。
?????核查意見：
????公司已按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息披露活動，依法公開對外發(fā)布
各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息的披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、
有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
?????（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情
況
?????核查情況：
????項目組查閱了公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度等制度，現(xiàn)場查看
了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，查閱了?2023?年?6?月末其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款明細(xì)，
對公司的關(guān)聯(lián)方資金往來的憑證進行抽樣核查，并對相關(guān)人員進行了訪談。
?????核查意見：
????金海高科資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立，不存在公司依賴控股股
東或非經(jīng)營性資金被關(guān)聯(lián)方占用的情況。
??（四）募集資金使用情況
??核查情況：
??項目組查閱了公司募集資金管理相關(guān)規(guī)定，查閱了募集資金專戶開戶資料及
募資資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金賬戶銀行對賬單、銀行回單等，對募集資金大
額使用情況進行抽憑，查閱并比對了公司有關(guān)募集資金的對外披露文件，并對相
關(guān)人員進行了訪談。
??核查意見：
??金海高科募集資金存放和使用符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理
規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》等文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募
集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
??（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況
??核查情況：
??項目組查閱了公司董事會、監(jiān)事會、股東大會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重
大對外投資的審議和決策文件，相關(guān)事項對外披露文件，對公司相關(guān)人員進行訪
談，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等情況。
??核查意見：
??持續(xù)督導(dǎo)期間公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資管
理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資方面不存在違法違規(guī)和損害中小
股東利益的情況。
??（六）經(jīng)營情況
??核查情況：
??項目組向金海高科相關(guān)人員了解了?2022?年及?2023?年?1-6?月的經(jīng)營情況，
比較了公司定期報告有關(guān)經(jīng)營情況的披露內(nèi)容，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市
公司的相關(guān)經(jīng)營情況，基于行業(yè)公開材料分析了公司所在行業(yè)發(fā)展情況，并對相
關(guān)人員進行了訪談。
?????核查意見：
??截至目前金海高科經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營場所正常運轉(zhuǎn)；公司
主營業(yè)務(wù)的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化；公司本身經(jīng)營情況良好，
保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。
?????（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的其他事項
??無。
?????三、提請上市公司注意的事項及建議
??公司主要從事高性能過濾材料（過濾效率≥99.97%）、功能性過濾材料、功
能性過濾網(wǎng)及各類過濾器（病毒殺滅、強力脫臭、抗過敏、除甲醛等）、風(fēng)扇的
研發(fā)、生產(chǎn)、銷售。公司產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于家用/商用空調(diào)、空氣凈化機、廚房電
器、清潔電器、汽車/航空空調(diào)過濾系統(tǒng)、新風(fēng)系統(tǒng)等，公司經(jīng)營業(yè)績受上下游
市場及宏觀經(jīng)濟環(huán)境波動影響。保薦機構(gòu)建議公司在日常經(jīng)營中持續(xù)關(guān)注可能
對公司業(yè)績有較大影響的各類因素，積極制定應(yīng)對措施，不斷提升公司抗風(fēng)險
能力和持續(xù)盈利能力。
??此外，現(xiàn)場檢查人員提示公司繼續(xù)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會以及上海證券交易
所等相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)；持續(xù)有效落實各項公司治理及內(nèi)部控制制
度；保持對募投項目的嚴(yán)格管理，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募
投項目的建設(shè)及實施。
?????四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所
報告的事項
??本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)金海高科存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事
項。
?????五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況
??在現(xiàn)場檢查過程中，公司能夠及時向保薦機構(gòu)提供本次現(xiàn)場檢查所需文件、
材料及相關(guān)信息，積極配合保薦機構(gòu)的現(xiàn)場檢查，并為保薦機構(gòu)的現(xiàn)場檢查提供
了必要的條件和便利。
??六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論
??通過現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：金海高科在公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、
公司的獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、
對外擔(dān)保、重大對外投資以及經(jīng)營狀況等方面不存在違反《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》、
?????《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、
???????????????《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
等相關(guān)規(guī)范性文件的重大事項。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于浙江金海高科股份有限公司
現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）
??保薦代表人簽名：
?????????????馮曉松????????周?洋
???????????????????????中信建投證券股份有限公司
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